IT之家 3 月 20 日消息，據(jù)證券時(shí)報(bào)消息，樂(lè)視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假案后，深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)，擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月，對(duì)樂(lè)視網(wǎng) IPO 項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員 5-10 年，其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。
平安證券是當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)樂(lè)視網(wǎng) IPO 業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)。據(jù)財(cái)聯(lián)社消息，平安證券對(duì)此回應(yīng)稱，公司已收到事先告知書(shū)。同時(shí)表態(tài)稱，近十年來(lái)，公司已持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制，合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則，依法依規(guī)的基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通，更好的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
IT之家了解到，證監(jiān)會(huì)此前查明，樂(lè)視網(wǎng)在 2007 年至 2016 年虛增業(yè)績(jī)，其中還涉及到非公開(kāi)發(fā)行申報(bào)文件的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
此外，中德證券被證監(jiān)會(huì)處以 1132 萬(wàn)元罰款，原因是在 2016 年樂(lè)視網(wǎng)非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目中的保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法。
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