IT之家 8 月 9 日消息，美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）近日對多家美國金融機構開出了高達 5.49 億美元（IT之家備注：當前約 39.69 億元人民幣）的罰單，原因是這些機構承認無法提供其員工使用手機信息應用進行的業(yè)務討論記錄，其中包括“高層人員”。
監(jiān)管機構稱，這些機構的員工使用個人設備通過 iMessage、WhatsApp 或 Signal 等應用討論官方業(yè)務，而這些“非正式溝通”沒有被“保存或保留”。這違反了 1934 年證券交易法的記錄保留規(guī)則，和 1940 年投資顧問法的類似規(guī)則，以及 CFTC 的記錄保留要求。
其中，富國銀行公司將支付最多的罰款，達到了 SEC 罰款總額的近一半，為 1.25 億美元，另外還要向 CFTC 支付 7500 萬美元的和解金。SEC 執(zhí)法主管 Gurbir S. Grewal 表示：“對于那些還沒有這樣做的機構，這里有三個建議：自我報告、合作和補救。如果你采用這種策略，你會比等我們來敲門時有更好的結果?！?/p>
以下是各家銀行與 SEC 和 CFTC 達成的罰款金額：
富國銀行證券公司（Wells Fargo Securities, LLC），以及富國銀行清算服務公司（Wells Fargo Clearing Services, LLC）和富國銀行顧問金融網絡公司（Wells Fargo Advisors Financial Network, LLC），同意支付 1.25 億美元的罰款；
法國巴黎銀行證券公司（BNP Paribas Securities Corp.）和法國興業(yè)銀行美洲證券公司（SG Americas Securities, LLC）各自同意支付 3500 萬美元的罰款；
蒙特利爾銀行資本市場公司（BMO Capital Markets Corp.）和瑞穗證券美國公司（Mizuho Securities USA LLC）各自同意支付 2500 萬美元的罰款；
霍利漢洛基資本公司（Houlihan Lokey Capital, Inc.）同意支付 1500 萬美元的罰款；
摩利斯公司（Moelis & Company LLC）和韋德布什證券公司（Wedbush Securities Inc.）各自同意支付 1000 萬美元的罰款；
日本三井住友金融集團日興證券美國公司（SMBC Nikko Securities America, Inc.）同意支付 900 萬美元的罰款。
法國巴黎銀行（BNP Paribas S.A.和 BNP Paribas Securities Corp.）：7500 萬美元
法國興業(yè)銀行（Société Générale SA 和 SG Americas Securities, LLC）：7500 萬美元
富國銀行（Wells Fargo Bank NA 和 Wells Fargo Securities LLC）：7500 萬美元
蒙特利爾銀行（Bank of Montreal）：3500 萬美元
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