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螞蟻基金被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正:涉余額寶等服務(wù),回應(yīng)稱積極配合監(jiān)管并已完成相關(guān)整改

2024/9/30 17:11:48 來源:IT之家 作者:溯波(實(shí)習(xí)) 責(zé)編:汪淼
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IT之家 9 月 30 日消息,據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局官網(wǎng)今日發(fā)文,浙江證監(jiān)局本月 13 日表示經(jīng)查發(fā)現(xiàn)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司基金銷售業(yè)務(wù)存在兩項(xiàng)問題:

  • 一是推出余額寶服務(wù)升級(jí)未充分揭示業(yè)務(wù)規(guī)則;

  • 二是曾經(jīng)參與的基金專屬福利券活動(dòng)不合規(guī)。

上述行為違反了《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定。

浙江證監(jiān)局決定對(duì)螞蟻基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。浙江證監(jiān)局要求螞蟻基金高度重視,嚴(yán)格對(duì)照基金銷售相關(guān)法律法規(guī),采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改,并于這一監(jiān)管措施下發(fā)之日起 90 日內(nèi)向該局提交書面整改報(bào)告。

新浪財(cái)經(jīng)基金頻道報(bào)道稱,螞蟻基金表示積極配合監(jiān)管要求,已完成公告中的相關(guān)整改事項(xiàng)。知情人士向該頻道透露:“基金專屬福利券是螞蟻基金 2020 年的歷史活動(dòng),實(shí)際上該活動(dòng)早已下線。而余額寶的整改主要為引導(dǎo)基金更換的規(guī)則提示不充分,當(dāng)前也已充分增強(qiáng)了相關(guān)提示。”

IT之家附浙江證監(jiān)局相關(guān)公告原文截圖如下:

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